发布时间：2023-10-16 分类： 电商动态
澎湃新闻记者朱曦
被罚款的杭州密云是米牛的经营公司。它曾经是中国最大的互联网筹款公司之一。
9月18日，证券及期货事务监察委员会发言人邓伟在例行记者会上表示，近期湖北福成渤海资产管理有限公司（以下简称阜城渤海）证券监管委员会及南京智达资产管理有限公司。公司（以下简称南京智达），浙江风帆资本管理有限公司（以下简称浙江风帆），成安金融信息服务（上海）有限公司（以下简称城安）金融），杭州密云科技股份有限公司（下）据称杭州密云，黄晨霜等五家公司涉嫌非法经营证券业务调查和审判。以上6起案件已进入通知程序。
上述五家受到惩罚的公司和大多数现有的私募基金公司大多是私营公司。
其中，被处罚的杭州密云是米牛的经营公司。它曾经是中国最大的互联网筹款公司之一。根据Mi Niu.com的官方网站，该网站由恒生电子的创始人和中信立和的高级管理人员于2014年4月25日成立。米牛网上迄今已投入超过49亿元人民币。
发言人称，中国证监会没收杭州密云的违法所得，总收入1559.5万元，并处罚金4785.5万元;它警告杭州密云董事长兼总经理刘洋，并处以30万元罚款。
7月12日，中国证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》。同一天，国家互联网信息办公室（网通办公室）也通知所有门户网站，网络平台和媒体单位，全面清理所有资助股票的所有非法广告信息。
7月13日，Mi Niu.com宣布将停止股权质押贷款的中介服务业务，即募集资金业务。
值得注意的是，这是中国证监会在不到三周内发出的第三张票。前两个目标是为场外交易分配提供系统和技术服务的公司，以及提供场外交易分配渠道的经纪人和期货等金融机构。
而这第三张票是用于资产链的末尾和mdash;—私人筹款公司。
私募基金公司在资产承载产业链中的作用是直接联系终端的受资助客户，为有匹配需求的客户提供优先资金，从而增加客户的财务量以投资股市。 。
私募基金的劣质后方是筹款客户。优先资金通常与伞形信托对接（名称为“证券投资集合基金信托计划”）。伞形信托的优先级通常由银行提供。该银行的方法可能是将其打包成财富管理产品，然后将其出售给高净值客户。
换句话说，在这个与资产挂钩的产业链中，当面临系统性风险时，前端私募基金将直接将风险转移到后端银行资金，这也可能导致多米诺式的金融危机。
9月2日早些时候，中国证券监督管理委员会宣布，对恒生，明创，通华顺3涉嫌违法经营的调查和审理工作已经完成。三家公司的违法所得总金额共计15177.33万元，罚款4530.58万元。
9月11日，中国证监会表示有意对华泰证券，海通证券，广发证券，方正证券，浙商期货实施行政处罚，没收违法所得6,441.8万元，并处以1.788亿元罚款。
经过三轮处罚，中国证监会对资产共享行业的处罚接近10亿元。
以下是证监会公告全文：
近日，中国证券监督管理委员会（CSRC）湖北福成渤海资产管理有限公司（以下简称阜城渤海），南京智达资产管理有限公司（以下简称南京智达），浙江风帆资本管理有限公司（以下简称浙江风帆），成安金融信息服务（上海）有限公司（以下简称成安财务），杭州密云科技有限公司（以下简称杭州）密云）和其他五家公司和黄晨霜涉嫌非法经营业务调查，审判完成。以上6起案件已进入通知程序。
经过调查，阜城渤海，南京智达，浙江风帆，成安财务和黄晨霜利用信托计划筹集资金，通过恒生HOMS系统，明创系统等第三方交易终端软件为客户提供开户和证券。委托交易，清算，查询和其他证券交易服务，并根据证券交易金额收取一定比例。杭州密云采用恒生HOMS系统，通过Mi Niu的运营吸引客户。它为客户提供开户，证券委托交易，清算和查询等证券交易服务，并按证券交易量的一定比例收费。上述行为违反《证券法》第122条“未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务”，构成《证券法》第197条非法经营证券业务的行为。
根据当事人违法行为的事实，性质，情节和社会危害，根据《证券法》第907条的规定，我将向阜城渤海，南京智达，浙江风帆，成安财务杭州密云和黄晨霜提出建议。分别作出如下行政处罚：没收涪城渤海违法所得1,642,909.37元，罚款4,928,728.11元;向福城渤海投资管理有限公司董事长丁凯发出警告，罚款30万元;董事总经理罗成元被警告并罚款15万元;公司副总经理王浩被警告并罚款15万元。没收南京智达的违法所得为1,564,074.10元，罚款为4,692,222.30元;南京智达法定代表人，执行董事马强受到警告，并处以30万元罚款。浙江风帆违法所得被没收12,126,000.42元，罚款36,378,001.26元;浙江风帆法人代表史民军受到警告，并处以30万元罚款。公司没收金融违法所得6,392,186.25元，并处罚金19,176,558.75元。对财务部总经理兼法定代表人孙晓发出警告，并处30万元罚款。他警告陈淦金融董事李成波，给了他30元罚款。杭州密云的违法所得被没收了15951,825.76元，并处以罚款47,855,477.28元;杭州密云董事长兼总经理刘洋受到警告，并处以30万元罚款。没收黄陈爽的违法所得267,058.14元，罚款60万元。
根据《证券法》及其他法律法规的法律法规，证券业务的运作必须经中国证监会核准，未经许可，禁止任何人非法从事证券业务。对于这些行为，经过核实和确定，我将坚决打击法律，有效维护资本。市场秩序。
